นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์คืออะไร? »นิยามและความหมาย

กระเป๋าตัวแทนคือบุคคลที่ได้รับการควบคุมโดยปกติจะเกี่ยวข้องกับ บริษัท นายหน้าหรือนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ซึ่งซื้อและขายหุ้นและหลักทรัพย์อื่น ๆ สำหรับลูกค้ารายย่อยและสถาบันผ่านตลาดหลักทรัพย์หรือผ่านเคาน์เตอร์เพื่อแลกกับ ค่าธรรมเนียมหรือค่าคอมมิชชั่น นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์เป็นที่รู้จักกันในชื่อวิชาชีพจำนวนมากขึ้นอยู่กับใบอนุญาตที่พวกเขาถือประเภทของหลักทรัพย์ที่ขายหรือบริการที่พวกเขาเสนอ

นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์แห่งแรกเริ่มต้นในกรุงโรมซึ่งการซื้อและขายหุ้นครั้งแรกเกิดขึ้นในศตวรรษที่ 2 ก่อนคริสต์ศักราช หลังจากการล่มสลายของกรุงโรมนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ไม่ได้กลายเป็นอาชีพที่เป็นจริงจนกระทั่งหลังยุคฟื้นฟูศิลปวิทยาเมื่อมีการซื้อขายพันธบัตรรัฐบาลในเมืองในอิตาลีเช่นเจนัวหรือเวนิส ตลาดหุ้นใหม่เปิดประตูในศตวรรษที่ 16 และ 17 รวมถึงตลาดหลักทรัพย์ลอนดอนซึ่งเปิดในโรงอาหารในปี 1698 ในศตวรรษที่ 19 ในสหรัฐอเมริกาตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์กเปิดประตูภายใต้ ต้นลูกปัดในนิวยอร์กซิตี้ โบรกเกอร์ 24 รายลงนามใน Buttonwood Settlement โดยตกลงที่จะซื้อขายหลักทรัพย์ห้ารายการภายใต้ต้นไม้ปุ่มนั้น

ในแคนาดานายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์เรียกว่า "ตัวแทนที่ลงทะเบียน" หรือ " ที่ปรึกษาการลงทุน " เพื่อให้ได้รับใบอนุญาตตัวแทนที่ลงทะเบียนและมีคุณสมบัติที่จะให้คำแนะนำการลงทุนและซื้อขายตราสารทั้งหมดยกเว้นตราสารอนุพันธ์บุคคลที่ทำงานโดย บริษัท การลงทุนจะต้องสำเร็จการศึกษาหลักสูตรหลักทรัพย์ของแคนาดา (CSC), คู่มือการปฏิบัติ และการฝึกงาน (CPH) และโครงการฝึกอบรมที่ปรึกษาการลงทุน 90 วัน (IATP) ภายใน 30 เดือนหลังจากได้รับการแต่งตั้งเป็น "ตัวแทนที่ลงทะเบียน" ผู้ลงทะเบียนจะต้องมีคุณสมบัติตรงตามข้อกำหนดหลังการออกใบอนุญาตเพื่อสำเร็จหลักสูตร Wealth Management Essentials (WME)

ตัวแทนที่ลงทะเบียนจะต้องดำเนินการพัฒนาวิชาชีพให้เสร็จสมบูรณ์ 30 ชั่วโมง (ความรู้เกี่ยวกับผลิตภัณฑ์) และการฝึกอบรมการปฏิบัติตามกฎระเบียบ12 ชั่วโมงทุก ๆ สามปีวงจรการศึกษาต่อเนื่องตามที่กำหนดโดยองค์กรกำกับดูแลอุตสาหกรรมการลงทุนแห่งแคนาดา (IIROC). ในการซื้อขายออปชั่นและ / หรือฟิวเจอร์สตัวแทนที่ลงทะเบียนจะต้องผ่านหลักสูตร Derivatives Fundamentals Course (DFC) เพิ่มเติมจาก Options Licensing Course (OLC) และ / หรือ Futures Licensing Course (FLC) หรืออีกทางหนึ่งคือหลักสูตร อนุพันธ์ Basic Item Option License (DFOL) สำหรับตัวเลือก